
而信用交易业务中除了约定回购业务、股票质押式回购业务外,还包括融资融券等业务。西部证券此次被处罚的只是股票质押式回购交易业务,不包括融资融券业务。因此,西部证券此次被处罚,对其今年营业总收入的影响可能更小。监管发出史上最严股权质押罚单6月3日晚间,因股权质押业务“踩雷”乐视网,西部证券被处罚一事有了最新进展。根据西部证券公告,陕西证监局发现西部证券存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多只公司债券的承销商及受托管理人尽职调查不充分、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定、首席风险官担任与职责相冲突的其他职务”等违规行为。
在7月中旬央行发布上半年金融市场数据时,董希淼也曾针对上半年短期贷款增加1万亿元分析称,受刺激消费的政策影响,这两年银行信用卡业务发展非常快,也不排除一部分个人短期贷款流入股市、楼市,信用卡风险也在提升。记者梳理发现,今年以来,银保监系统针对信用卡违规行为开出38张罚单,违规事由中也出现“信用卡持卡人使用信用卡支付购房款”、“信用卡违规套现”等。其中中国银行深圳分行因信用卡透支资金流向房地产市场等几大事由被罚。
刘立荣称,用三五年时间全额偿债是金立能做到的,也是他现在最大的心愿。不过,何国庆对刘立荣很多做法提出质疑。“2018年1月6日,他们把金立创投公司改个名字送给别人,这个是在逃避供应商的债务。”天眼查信息显示:2018年1月09日,深圳市金立创新投资有限公司更名为深圳市新基地创新投资有限公司,原本担任公司董事长的刘立荣退出,吴昊天接替出任更名后新公司董事长。
来源:法制日报责任编辑:张义凌沪深两市28日小幅高开,午后小幅回落,尾盘再度拉升,全日维持窄幅震荡态势。沪指小幅下跌止步三连阳,深成指连续四日收阳。截至收盘,沪指微跌0.1%,报2777.98点,成交1251亿元;深成指涨0.06%,报8733.75点,成交1663亿元;创业板指跌0.02%,报1493.11点,成交510.2亿元。
众所周知,科创板并试点注册制是以信息披露为核心,力求“问出一家真公司”。上交所的发行上市审核,重点就是围绕与投资者价值判断和投资决策密切相关的信息,通过一轮或多轮问询,督促发行人及中介机构真实、准确、完整地披露信息。据不完全统计,仅首轮问询,单家企业的平均问询函字数就达到16000字,部分企业更是经历了五轮问询。
证监会7月9日公告,鉴于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司尚有相关事项需要进一步核查,决定取消第十七届发审委2018年第97次发审委会议对该公司发行申报文件的审核。此前7月2日,青岛农商行因同样的原因被证监会取消了审核。点评:两家农商行被取消上会审核,可能与其公司治理水平、资产质量两方面的原因有关,折射出当前我国农商行在发展过程中面临的主要挑战。当前银行扎堆上市的主要原因是,过去几年,中国银行业资产规模快速增长,资本补充压力与日俱增。受竞争加剧、利率市场化等因素影响,利差逐步收窄,银行业收入和利润增速放缓。仅靠利润分配来补充资本的方式,难以满足需要。